外匯局巨額罰單處罰13家銀行 交通銀行等在列

國(guó)家外匯管理局24日發(fā)布新的一批外匯違規(guī)案例通報(bào)，多達(dá)13家商業(yè)銀行因存在外匯違法違規(guī)行為被處罰，合計(jì)處罰金額近5000萬元。其中交通銀行廈門前埔支行被處以罰款600萬元人民幣，暫停對(duì)公售匯業(yè)務(wù)三個(gè)月，并責(zé)令追究負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員責(zé)任。

重罰金融機(jī)構(gòu)辦理虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易行為

2016年1月至8月，交通銀行廈門前埔支行未按規(guī)定盡職審核轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實(shí)性，在企業(yè)提交虛假提單的情況下，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易購(gòu)付匯業(yè)務(wù)。

此次通報(bào)案例中，涉及違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易案的還有華夏銀行上海分行。華夏銀行上海分行涉及違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易案，被處罰200萬元人民幣，并暫停其對(duì)公售匯業(yè)務(wù)兩年。

通報(bào)顯示，2015年11月至2016年1月，華夏銀行上海分行未按規(guī)定盡職審核轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實(shí)性，在企業(yè)提交虛假提單的情況下，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易購(gòu)付匯業(yè)務(wù)。該行上述行為違反《外匯管理?xiàng)l例》第十二條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，處以罰款200萬元人民幣，暫停對(duì)公售匯業(yè)務(wù)兩年。

除上述兩家銀行之外，南洋商業(yè)銀行(中國(guó))杭州分行、北京銀行上海分行均因?yàn)檫`規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易而被處罰，處罰金額分別為131萬元、84萬元。

2016年，國(guó)家外匯管理局上海市分局組織開展嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)行為專項(xiàng)行動(dòng)，與上海公安經(jīng)偵部門緊密協(xié)作，連續(xù)破獲“4.07”案、“6.13”案等一批騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯大要案，涉案違規(guī)資金合計(jì)高達(dá)27億美元。其中，對(duì)以虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易非法跨境轉(zhuǎn)移資金的違法企業(yè)依法從重處理，并暫停3家涉案銀行辦理售匯業(yè)務(wù)。

在此前公布的外匯違規(guī)案例通報(bào)中，中國(guó)銀行舟山分行也因違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易被暫停其對(duì)公售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月。2016年5月至7月，中國(guó)銀行舟山分行未盡職審查轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實(shí)性，在企業(yè)不具有轉(zhuǎn)口貿(mào)易貨權(quán)憑證情況下，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。

寧波銀行上海張江支行同樣因?yàn)檫`規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯，被處罰款100萬元人民幣，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)對(duì)公售匯業(yè)務(wù)1年的處罰。2016年5月至7月，寧波銀行上海張江支行在企業(yè)提交的海運(yùn)提單均為復(fù)印件，收貨人名稱與該企業(yè)不一致，不能證明該企業(yè)擁有相關(guān)貨權(quán)和真實(shí)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景的情況下，未對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易及單證真實(shí)性、合理性進(jìn)行盡職審核，為該企業(yè)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯4筆，金額合計(jì)9217.69萬美元。

上半年外匯違規(guī)罰沒款3.45億元

去年，國(guó)家外匯管理局加強(qiáng)真實(shí)性合規(guī)性審核，加大對(duì)外匯違規(guī)違法行為的檢查力度和懲處強(qiáng)度，保持對(duì)地下錢莊、逃匯騙購(gòu)匯等違法犯罪活動(dòng)的高壓打擊態(tài)勢(shì)。2017年以來，國(guó)家外匯管理局已進(jìn)行了四批外匯違規(guī)案例通報(bào)。

統(tǒng)計(jì)顯示，今年上半年國(guó)家外匯管理局共查處外匯違規(guī)案件1354件，罰沒款3.45億元人民幣，同比分別增長(zhǎng)19.7%和59.5%。其中，查處金融機(jī)構(gòu)違規(guī)案件455件，企業(yè)違規(guī)案件340件，個(gè)人違規(guī)案件559件。

國(guó)家外匯管理局24日表示，下一階段要保持外匯行政執(zhí)法跨周期的穩(wěn)定性、連續(xù)性和一致性，嚴(yán)厲打擊虛假、欺騙性交易和非法套利等資金“脫實(shí)向虛”行為，嚴(yán)厲打擊地下錢莊、非法外匯交易平臺(tái)等違法違規(guī)活動(dòng)。(記者 胡愛善)