據(jù)深交所網(wǎng)站消息,深交所對*ST德奧及相關(guān)當事人給予公開譴責處分,公司未在規(guī)定期限內(nèi)對業(yè)績預告、業(yè)績快報作出修正,且2017年經(jīng)審計的凈利潤與業(yè)績預告、修正前業(yè)績快報公告中披露的凈利潤存在較大差異。
公告全文:
關(guān)于對德奧通用航空股份有限公司及相關(guān)當事人給予公開譴責處分的公告
一、違規(guī)事實
經(jīng)查明,德奧通用航空股份有限公司(以下簡稱“*ST德奧”)及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為:
2017年10月28日,*ST德奧披露2017年第三季度報告,預計2017年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)為-8,000至-5,000萬元。2018年2月25日,*ST德奧披露業(yè)績快報,預計2017年凈利潤為-7,250.73萬元。2018年4月16日,*ST德奧披露業(yè)績快報修正公告,預計2017年度凈利潤為-4.75億元。2018年4月27日,根據(jù)*ST德奧披露經(jīng)審計的2017年年報顯示,2017年度實際凈利潤為-5.13億元。*ST德奧未在規(guī)定期限內(nèi)對業(yè)績預告、業(yè)績快報作出修正,且2017年經(jīng)審計的凈利潤與業(yè)績預告、修正前業(yè)績快報公告中披露的凈利潤存在較大差異,凈利潤差異金額分別占2017年經(jīng)審計的凈利潤絕對值的84%、86%。*ST德奧未能及時、準確地履行相關(guān)信息披露義務。
二、申辯情況
在紀律處分過程中,公司及當事人提交了書面申辯意見并提出了聽證申請。本所紀律處分委員會召開紀律處分聽證會,聽取了相關(guān)當事人的現(xiàn)場申辯。書面及現(xiàn)場申辯情況如下:
公司提出未及時修正業(yè)績預告的原因主要是因為其所處行業(yè)具有特殊性、審計工作未完成導致相關(guān)減值金額無法確定等。公司時任董事長王鑫文、時任總經(jīng)理Michael Creed、董事長兼時任財務總監(jiān)張之珩,提出公司未能及時修正業(yè)績預告具有特殊原因,并且已履行勤勉盡責義務、與審計機構(gòu)保持積極溝通、及時披露相關(guān)風險等申辯理由。
三、審議意見
根據(jù)違規(guī)事實,結(jié)合當事人的書面和現(xiàn)場申辯情況,本所紀律處分委員會審議后認為:
*ST德奧未在規(guī)定期限內(nèi)對業(yè)績預告、業(yè)績快報作出修正,且2017年經(jīng)審計的凈利潤-5.13億元與業(yè)績預告中的-8,000至-5,000萬元及第一次業(yè)績快報中披露的凈利潤-7,250.73萬元存在較大差異,且公司因凈資產(chǎn)為負,股票交易于2018年5月2日起被實施退市風險警示,違規(guī)情節(jié)嚴重。因此,對公司的申辯理由不予采納。
公司時任董事長王鑫文、時任總經(jīng)理Michael Creed、董事長兼時任財務總監(jiān)張之珩未能及時采取有效措施確保公司及時、準確對業(yè)績預告進行修正,對公司上述行為負有主要責任。因此,對前述當事人的申辯理由不予采納。
*ST德奧上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.1條、第11.3.3條、第11.3.7和《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第2.1條、第11.3.3條、第11.3.7條的規(guī)定。*ST德奧時任董事長王鑫文、董事長兼時任財務總監(jiān)張之珩未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定,對*ST德奧上述違規(guī)行為負有重要責任。時任總經(jīng)理Michael Creed未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.2條、第3.1.5條和《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定,對*ST德奧上述違規(guī)行為負有重要責任。因此,對公司及當事人的申辯理由不予采納。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第17.2條、第17.3條和《股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第17.2條、第17.3條的規(guī)定,經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:
一、對德奧通用航空股份有限公司給予公開譴責的處分;
二、對德奧通用航空股份有限公司時任董事長王鑫文、時任總經(jīng)理Michael Creed、時任財務總監(jiān)張之珩給予公開譴責的處分。
德奧通用航空股份有限公司、王鑫文、Michael Creed、張之珩如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復核。
對于德奧通用航空股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分,本所將記入上市公司誠信檔案,并向社會公開。
本所重申:上市公司及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定,真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。
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