據(jù)深交所消息,深交所發(fā)布關于對成都深冷液化設備股份有限公司(以下簡稱“深冷股份”證券代碼:300540)董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函。
文向南作為深冷股份董事兼副總經(jīng)理,于2020年3月24日賣出深冷股份股票48,000股,金額58.81萬元。深冷股份原預約于2020年4月22日披露2019年年度報告,文向南賣出深冷股份股票的時間發(fā)生在原預約公告日前三十日內(nèi)。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條相關規(guī)定。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條:發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構(gòu)及其相關人員,以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”),誠實守信,勤勉盡責。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條:上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為:
(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自原預約公告日前三十日起算,至公告前一日;
(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);
(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi);
(四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務代表應當督促其配偶遵守前款規(guī)定,并承擔相應責任。
以下為原文:
關于對成都深冷液化設備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 44 號
文向南:
你作為成都深冷液化設備股份有限公司(以下簡稱“深冷股份”)董事兼副總經(jīng)理,于2020年3月24日賣出深冷股份股票48,000股,金額58.81 萬元。深冷股份原預約于2020年4月22日披露2019年年度報告,你賣出深冷股份股票的時間發(fā)生在原預約公告日前三十日內(nèi)。你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17 條相關規(guī)定。請你充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員必須按照國家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定,合規(guī)買賣股票。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020 年3月27日
凡本網(wǎng)注明“XXX(非中國微山網(wǎng))提供”的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點和其真實性負責。
大眾網(wǎng)·海報新聞記者申家鑫通訊員劉亞楠報道中國民航將自2022年10月30日至2023年3月25日執(zhí)行2022 23年冬春航季航班計劃。新航季,山東省機
2022-10-29 07:49
大眾網(wǎng)·海報新聞記者杜虹曉畢勝濟南報道近日,濟南市市中區(qū)民警在巡邏時發(fā)現(xiàn),轄區(qū)內(nèi)多處隔離護欄陸續(xù)失蹤。據(jù)統(tǒng)計,丟失護欄50余節(jié),共計約1
2022-10-29 07:45
大眾網(wǎng)·海報新聞記者張海振濟南報道10月28日,濟南市歷下區(qū)城管局在東關街道萬科海晏門小區(qū)舉辦“金秋十月迎碩果垃圾分類見行動”——“黨建
2022-10-29 07:31
10月28日,山東省統(tǒng)計局官方網(wǎng)站發(fā)布2022年前三季度全省經(jīng)濟運行情況。前三季度,山東全省經(jīng)濟呈現(xiàn)穩(wěn)中有進、進中提質(zhì)的良好態(tài)勢。(大眾日報
2022-10-29 07:39
2022年10月28日0時至24時,全省報告新增本土確診病例3例,其中青島2例,均系重點人員篩查檢出;濱州1例,系集中隔離點檢出。新增本土無癥狀感
2022-10-29 07:36
門庭若市打一生肖是什么動物?門庭若市的意思是什么?一起來看看吧!從釋義來看形容非常熱鬧,而12生肖中最喜歡熱鬧的生肖是馬,再加上有成語成
2022-10-28 22:49
蝦仁蒸蛋等于砒霜是真的嗎?蝦仁蒸蛋需要把蝦先煮熟嗎?不小心吃了生蝦仁怎么辦?一起來看看吧!網(wǎng)傳蝦皮蒸蛋吃了人會出現(xiàn)上吐下瀉、肌膚瘙癢紅
2022-10-28 22:47
大眾網(wǎng)·海報新聞記者邢晨通訊員呂尚偉煙臺報道養(yǎng)老服務人才匱乏、從業(yè)人員技能水平低,一直是困擾養(yǎng)老服務發(fā)展的難點、重點和堵點問題,為了
2022-10-28 18:36
大眾網(wǎng)·海報新聞記者邢晨通訊員呂尚偉煙臺報道為進一步改善老舊小區(qū)養(yǎng)老服務設施現(xiàn)狀,加快推進養(yǎng)老服務體系建設,煙臺市萊山區(qū)出臺了《萊山
2022-10-28 18:46
大眾網(wǎng)·海報新聞記者秦文濟南報道記者從濟南公交獲悉,為方便蟠龍路、虎山路周邊居民出行,填補蟠龍路、虎山路等部分路段公交空白,自10月29
2022-10-28 18:40