莊園牧場(chǎng): 華龍證券關(guān)于莊園牧場(chǎng)2022年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告 全球滾動(dòng)

???????????????????華龍證券股份有限公司

???????????????關(guān)于蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：華龍證券股份有限公司???????????被保薦公司簡(jiǎn)稱：莊園牧場(chǎng)（002910）

(資料圖片)

保薦代表人姓名：胡林??????????????????聯(lián)系電話：0931-4890268

保薦代表人姓名：任丹妮?????????????????聯(lián)系電話：0931-4890268

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：胡林、任丹妮

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022?年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023?年?4?月?17-18?日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)????????????????????????????????????????現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理????????????????????????????????????是?????否???不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：核查公司三會(huì)文件、公司治理制度等文件，核查三會(huì)召開(kāi)通知、記錄、簽名冊(cè)

等文件；取得控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)決策文件以及信息披露

文件；訪談上市公司董事會(huì)秘書(shū)

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件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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務(wù)

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和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司內(nèi)部審計(jì)制度以及內(nèi)部審計(jì)部門資料；檢查內(nèi)審部門人員構(gòu)成、提交

的工作計(jì)劃和報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告及其他內(nèi)控制度；與內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行了溝通

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（如適用）

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門（如適用）

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交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

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工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等（如適用）

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行一次審計(jì)（如適用）

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會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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價(jià)報(bào)告（如適用）

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備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露制度、投資者管理制度、投資者關(guān)系管理檔案等；查閱公司

公告和巨潮資訊網(wǎng)站；查看公司內(nèi)幕信息知情人登記表；訪談公司董事會(huì)秘書(shū)

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管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：取得關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等制度文件，查閱定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易明細(xì)、對(duì)外擔(dān)

保明細(xì)；查閱關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保相關(guān)審議程序以及信息披露文件等；訪談公司董事會(huì)秘書(shū)

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占用上市公司資金或者其他資源的制度

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上市公司資金或者其他資源的情形

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形

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程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的劃款憑證、三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行流水、

募集資金使用明細(xì)表，訪談募投項(xiàng)目有關(guān)責(zé)任人、董事會(huì)秘書(shū)，抽查大額募集資金支出相關(guān)的

審批表、合同、發(fā)票等

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動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行?????√

貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：就?2022?年度業(yè)績(jī)情況與公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行交流；查閱行

業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司及同行業(yè)上市公司定期報(bào)告有關(guān)業(yè)績(jī)資料等

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司關(guān)于承諾事項(xiàng)及履行情況；檢查公司股東的相關(guān)承諾事項(xiàng)及執(zhí)行情況

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；查閱公司重大合同、大

額資金支付記錄及相關(guān)憑證；關(guān)注公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是否受到行政處罰；檢索權(quán)威媒體相關(guān)報(bào)道

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險(xiǎn)

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求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

?本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進(jìn)行整改的問(wèn)題。

???（以下無(wú)正文）

??（本頁(yè)無(wú)正文，為《華龍證券股份有限公司關(guān)于蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司

??保薦代表人：

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