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莊園牧場(chǎng): 華龍證券關(guān)于莊園牧場(chǎng)2022年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告 全球滾動(dòng)

時(shí)間:2023-04-20 21:22:28    來(lái)源:證券之星    

???????????????????華龍證券股份有限公司

???????????????關(guān)于蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱:華龍證券股份有限公司???????????被保薦公司簡(jiǎn)稱:莊園牧場(chǎng)(002910)


(資料圖片)

保薦代表人姓名:胡林??????????????????聯(lián)系電話:0931-4890268

保薦代表人姓名:任丹妮?????????????????聯(lián)系電話:0931-4890268

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名:胡林、任丹妮

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間:2022?年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間:2023?年?4?月?17-18?日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)????????????????????????????????????????現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

(一)公司治理????????????????????????????????????是?????否???不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:核查公司三會(huì)文件、公司治理制度等文件,核查三會(huì)召開(kāi)通知、記錄、簽名冊(cè)

等文件;取得控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)決策文件以及信息披露

文件;訪談上市公司董事會(huì)秘書(shū)

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件是否齊備,會(huì)議資料是否保存完整

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件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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務(wù)

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和信息披露義務(wù)

(二)內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:查閱公司內(nèi)部審計(jì)制度以及內(nèi)部審計(jì)部門資料;檢查內(nèi)審部門人員構(gòu)成、提交

的工作計(jì)劃和報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告及其他內(nèi)控制度;與內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行了溝通

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(如適用)

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門(如適用)

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交的工作計(jì)劃和報(bào)告等(如適用)

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度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等(如適用)

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工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等(如適用)

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行一次審計(jì)(如適用)

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會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃(如適用)

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會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告(如適用)

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價(jià)報(bào)告(如適用)

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備、合規(guī)的內(nèi)控制度

(三)信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:查閱公司信息披露制度、投資者管理制度、投資者關(guān)系管理檔案等;查閱公司

公告和巨潮資訊網(wǎng)站;查看公司內(nèi)幕信息知情人登記表;訪談公司董事會(huì)秘書(shū)

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管理制度的相關(guān)規(guī)定

(四)保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:取得關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等制度文件,查閱定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易明細(xì)、對(duì)外擔(dān)

保明細(xì);查閱關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保相關(guān)審議程序以及信息披露文件等;訪談公司董事會(huì)秘書(shū)

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占用上市公司資金或者其他資源的制度

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上市公司資金或者其他資源的情形

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程序和披露義務(wù)

(五)募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:查閱公司募集資金賬戶的劃款憑證、三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行流水、

募集資金使用明細(xì)表,訪談募投項(xiàng)目有關(guān)責(zé)任人、董事會(huì)秘書(shū),抽查大額募集資金支出相關(guān)的

審批表、合同、發(fā)票等

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動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行?????√

貸款的,公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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與招股說(shuō)明書(shū)等相符

(六)業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:就?2022?年度業(yè)績(jī)情況與公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行交流;查閱行

業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司及同行業(yè)上市公司定期報(bào)告有關(guān)業(yè)績(jī)資料等

(七)公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:查閱公司關(guān)于承諾事項(xiàng)及履行情況;檢查公司股東的相關(guān)承諾事項(xiàng)及執(zhí)行情況

(八)其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段:查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件;查閱公司重大合同、大

額資金支付記錄及相關(guān)憑證;關(guān)注公司合規(guī)經(jīng)營(yíng),是否受到行政處罰;檢索權(quán)威媒體相關(guān)報(bào)道

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險(xiǎn)

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求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

?本次現(xiàn)場(chǎng)檢查,未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進(jìn)行整改的問(wèn)題。

???(以下無(wú)正文)

??(本頁(yè)無(wú)正文,為《華龍證券股份有限公司關(guān)于蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司

??保薦代表人:

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