弘業(yè)期貨客戶(hù)保證金穿倉(cāng)員工墊資 多重違規(guī)證監(jiān)處罰

昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施公告稱(chēng)，弘業(yè)期貨股份有限公司在客戶(hù)保證金出現(xiàn)穿倉(cāng)時(shí)，未得到客戶(hù)明確同意，公司員工主動(dòng)為客戶(hù)墊資，以手工入金方式向該客戶(hù)期貨賬戶(hù)存入保證金，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條的規(guī)定。

后為歸還員工代墊款，弘業(yè)期貨股份有限公司又以手工出金方式從該客戶(hù)期貨賬戶(hù)取出保證金，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條、第七十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定：客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶(hù)。期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金;(二)為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定： 客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)，歸客戶(hù)所有?？蛻?hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

以下為全文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)弘業(yè)期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

弘業(yè)期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在客戶(hù)保證金出現(xiàn)穿倉(cāng)時(shí)，未得到客戶(hù)明確同意，公司員工主動(dòng)為客戶(hù)墊資，以手工入金方式向該客戶(hù)期貨賬戶(hù)存入保證金，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條的規(guī)定。后為歸還員工代墊款，公司又以手工出金方式從該客戶(hù)期貨賬戶(hù)取出保證金，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條、第七十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)以此為戒，切實(shí)整改，建立健全相關(guān)審批流程，強(qiáng)化內(nèi)控制度的執(zhí)行，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行責(zé)任追究，避免此類(lèi)事件的再次發(fā)生。

你公司應(yīng)當(dāng)在2018年10月31日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2018年10月25日

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