肥西農(nóng)商行員工違法空存實(shí)支侵占資金 遲報(bào)案件信息

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)巢湖銀監(jiān)分局今日公布的行政處罰信息公開(kāi)表(巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕5-11號(hào))顯示，安徽肥西農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱肥西農(nóng)商行)高店支行原員工違法空存實(shí)支侵占資金;違規(guī)遲報(bào)案件信息。董清、權(quán)巖、王華余、朱勁松、馬力、張瓊等人遭處罰。

其中，巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕5號(hào)顯示，肥西農(nóng)商行高店支行原員工違法空存實(shí)支侵占資金;違規(guī)遲報(bào)案件信息。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)肥西農(nóng)商行處以四十萬(wàn)元罰款。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號(hào)顯示，董清違法空存實(shí)支侵占資金。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局禁止董清終身從事銀行業(yè)工作。董清原為肥西農(nóng)商行高店支行員工。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕7號(hào)顯示，權(quán)巖時(shí)任肥西農(nóng)商行高店支行行長(zhǎng)，對(duì)該支行原員工董清違法空存實(shí)支侵占資金行為管理(監(jiān)督)不到位。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)權(quán)巖給予警告。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕8號(hào)顯示，王華余時(shí)任肥西農(nóng)商行黨委書記、董事長(zhǎng)，對(duì)該行高店支行原員工董清違法空存實(shí)支侵占資金及違規(guī)遲報(bào)案件信息行為管理不力、履職不到位，應(yīng)負(fù)管理(監(jiān)督)責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)王華余罰款十萬(wàn)元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕9號(hào)顯示，朱勁松時(shí)任肥西農(nóng)商行黨委副書記、行長(zhǎng)，對(duì)該行高店支行原員工董清違法空存實(shí)支侵占資金及違規(guī)遲報(bào)案件信息行為管理不力、履職不到位，應(yīng)負(fù)管理(監(jiān)督)責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)朱勁松罰款六萬(wàn)元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕10號(hào)顯示，馬力時(shí)任肥西農(nóng)商行黨委委員、監(jiān)事長(zhǎng)，對(duì)該行高店支行原員工董清違法空存實(shí)支侵占資金及違規(guī)遲報(bào)案件信息行為管理不力、履職不到位，應(yīng)負(fù)管理(監(jiān)督)責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)馬力罰款六萬(wàn)元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕11號(hào)顯示，張瓊時(shí)任肥西農(nóng)商行黨委委員、副行長(zhǎng)、高店支行聯(lián)系人，對(duì)高店支行原員工董清違法空存實(shí)支侵占資金及違規(guī)遲報(bào)案件信息行為管理不力、履職不到位，應(yīng)負(fù)管理(監(jiān)督)責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對(duì)張瓊罰款六萬(wàn)元。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 肥西 案件 商行