樂金投資向非合格投資者募資 被證監(jiān)局出具警示函

9月19日，無錫樂金投資管理有限公司因未及時備案曾經(jīng)管理的基金和向非合格投資者募集，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2018年5月17日至18日江蘇證監(jiān)局對無錫樂金投資管理有限公司實(shí)施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，無錫樂金投資管理有限公司存在以下問題：

一、未及時備案曾經(jīng)管理的基金。無錫樂金投資管理有限公司曾募集并管理兩只基金，分別為無錫樂金新力量投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱樂金新力量，成立于2015年8月18日)、無錫樂金投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱樂金投資，成立于2015年4月22日)。2016年6月，無錫樂金投資管理有限公司將持有的樂金新力量、樂金投資的合伙份額轉(zhuǎn)讓并不再擔(dān)任樂金新力量、樂金投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人。經(jīng)查，上述兩只基金募集完畢后，無錫樂金投資管理有限公司均未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條的規(guī)定。

二、向非合格投資者募集。經(jīng)查，無錫樂金投資管理有限公司在募集設(shè)立樂金新力量、樂金投資時，樂金新力量、樂金投資的部分投資者不符合合格投資者條件，無錫樂金投資管理有限公司違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，向非合格投資者募集。

江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對無錫樂金投資管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 樂金 證監(jiān) 投資者