愛建證券三大違規(guī)遭責令整改 年內(nèi)5次受罰皆因資管業(yè)務(wù)

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了一則對愛建證券責令改正的監(jiān)管措施，愛建證券因三大違規(guī)遭責令進行6個月的整改，同時整改期間暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

滬證監(jiān)決〔2020〕172號文顯示，經(jīng)上海證監(jiān)局查處，愛建證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在以下問題：一、未按照審慎經(jīng)營原則，建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風險;二、內(nèi)部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和違反投資者適當性規(guī)定等情況;三、經(jīng)營管理混亂，內(nèi)部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當。

上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，因此根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局責令愛建證券進行為期6個月的整改，整改期間將暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

同時上海證監(jiān)局要求愛建證券應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的要求落實整改，切實加強合規(guī)內(nèi)控管理，進一步梳理相關(guān)制度流程，不斷強化全員守法合規(guī)意識，依法合規(guī)開展各項業(yè)務(wù)。整改結(jié)束后，愛建證券應(yīng)當及時向上海證監(jiān)局提交整改報告，并由證監(jiān)局檢查驗收。整改驗收不合格的，將視具體情況采取進一步監(jiān)管措施。

年內(nèi)5次受罰皆因資管業(yè)務(wù)

據(jù)愛建證券官網(wǎng)顯示，愛建證券成立于2002年，公司注冊地位于中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)。目前注冊資本11億元人民幣，下設(shè)8家分公司和39家營業(yè)部。另據(jù)天眼查顯示，愛建證券目前持股比例為上海陸家嘴(600663)金融發(fā)展有限公司占比51.14%;上海愛建集團(600643,股吧)股份有限公司占比40.45%;上海方達投資發(fā)展有限公司占比8.41%，前兩者為上市公司。

公開資料顯示，本次罰單已經(jīng)是愛建證券年內(nèi)收到的5張監(jiān)管罰單，而這5張罰單皆因愛建證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)。

8月13日，愛建證券廈門湖濱一里證券營業(yè)部因在2016年向某投資者銷售證券公司集合資產(chǎn)管理計劃過程中未有效履行投資者適當性管理義務(wù)以及內(nèi)部控制責任不清、執(zhí)行不到位的問題被責令改正。

5月19日，愛建證券曾一天之內(nèi)連收三張罰單。其中愛建證券江蘇分公司和無錫清揚路營業(yè)部因在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產(chǎn)管理計劃”的過程中存在違法違規(guī)行為被責令改正;愛建證券靖江漁婆南路證券營業(yè)部因員工在未與客戶簽署投資顧問服務(wù)協(xié)議和風險揭示書的情況下，通過微信群提供證券投資顧問服務(wù)等兩項問題遭到責令改正。

監(jiān)管趨嚴年內(nèi)多家券商因資管業(yè)務(wù)遭罰

值得注意的是，近年來隨著市場監(jiān)管力度不斷加碼，作為券商主營業(yè)務(wù)之一的資管業(yè)務(wù)也備受關(guān)注。公開資料顯示，今年以來已經(jīng)有多家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)遭監(jiān)管點名。

4月21日，中信建投證券因管理的8只私募資管計劃投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%遭北京證監(jiān)局出具警示函。

此后不久的4月24日，中金公司也因相同的問題收到了北京證監(jiān)局的警示函，原因是其管理的11只私募資管計劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

4月29日，東海證券因在開展資管業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，包括個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責，風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全，信息披露不及時等相關(guān)違規(guī)遭暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月。

時隔四個月之后，粵開證券也因在私募資管業(yè)務(wù)開展方面違規(guī)被責令改正。

8月31日晚間，中國證監(jiān)會更是一口氣發(fā)放六條行政處罰公告，對宏信證券、萬和證券以及中郵證券3家券商及8名業(yè)務(wù)負責人點名批評，其中宏信證券暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，共5人被認定為為不適當人選。

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