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東吳基金年內(nèi)已有7位基金經(jīng)理離職 四年未發(fā)行權(quán)益類基金

時間:2020-08-12 11:41:41    來源:中國網(wǎng)財經(jīng)    

日前,東吳國企改革、東吳輪動兩只基金發(fā)布公告,基金經(jīng)理王立立因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要不再擔(dān)任基金經(jīng)理,已按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理注銷手續(xù)。東吳基金旗下又一基金經(jīng)理離職,而王立立已經(jīng)是今年以來東吳基金旗下離職的第7位基金經(jīng)理。

人員持續(xù)流失與東吳基金管理規(guī)模持續(xù)縮水不無關(guān)系。數(shù)據(jù)顯示,東吳基金至二季度末份額僅余百億出頭,且公司數(shù)年未發(fā)行新基金,作為國內(nèi)成立最早的基金公司之一,東吳基金與今年新基金發(fā)行的火爆氛圍完全無關(guān),東吳基金深陷規(guī)模、份額持續(xù)縮水的窘境。

東吳基金年內(nèi)已有7位基金經(jīng)理離職

公開信息顯示,日前離職的王立立在東吳基金任職已8年有余,自2013年年底起先后擔(dān)任東吳嘉禾優(yōu)勢精選混合、東吳阿爾法靈活配置混合、東吳國企改革混合、東吳輪動混合等基金的基金經(jīng)理,其中自2015年開始便已任東吳國企改革混合、東吳輪動混合至離職,在離職前,王立立是東吳基金資歷最深的幾位基金經(jīng)理之一。

公開數(shù)據(jù)顯示,王立立2013年12月至2018年2月任職東吳嘉禾優(yōu)勢基金經(jīng)理期間,年化收益率僅3.27%,落后基準回報44%,在130只同類基金中排名127位;2014年6月至2018年3月任職東吳阿爾法靈活配置混合基金經(jīng)理期間,年化回報10.42%,落后基準回報9%,在173只同類基金中排名148位;2015年2月至2018年10月任職東吳進取策略混合基金經(jīng)理期間,年化回報-1.63%,落后基準回報9%,在231只同類基金中排名173位;2015年5月至2020年8月任職東吳行業(yè)輪動基金經(jīng)理期間,年化回報-0.66%,落后基準回報10%,在142只同類基金中排名141位;以上王立立曾經(jīng)管理的多只基金業(yè)績均表現(xiàn)不佳,同類排名也均在末位,僅從今年初開始二次管理的東吳國企改革跑贏基準回報,但數(shù)據(jù)顯示,該基金截至今年二季度末份額僅余0.20億份,規(guī)模也僅0.19億元。

作為東吳基金旗下資歷最深的幾位基金經(jīng)理之一,王立立中長期管理業(yè)績表現(xiàn)不佳,且東吳基金旗下權(quán)益類基金規(guī)模過小,這或許是王立立離職的主要原因。

而在王立立之前,今年以來東吳基金已有付琦、朱冰兵、張能進、戴斌等6位基金經(jīng)理先后離職,其中戴斌與王立立均為2013年起便在東吳基金任職的“老將”,此外,付琦是另一位基金經(jīng)理從業(yè)年限超6年的“老將”,但在東吳基金任職不足兩年。

旗下權(quán)益類基金份額持續(xù)縮水

8月5日,東吳鼎元雙債債券發(fā)布清算報告,次日,東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券發(fā)布清算報告,兩只基金最后運作日份額分別為457.24萬份、904.48萬份,兩只基金首募份額曾多達2.04億份、14.82億份,至最后運作日雙雙跌至0.1億份以下。

旗下基金份額持續(xù)縮水,這也是東吳基金近年來最真實的寫照。

數(shù)據(jù)顯示,2018年二季度時,東吳基金旗下基金份額曾增至299.14億份,彼時東吳基金旗下貨幣基金規(guī)模達到公司成立以來最高水平,旗下混合型基金規(guī)模也處于公司成立以來相對較高的位置。但2018年下半年至今年二季度末,東吳基金一直遭受份額縮水煩惱。

數(shù)據(jù)顯示,東吳基金旗下貨幣基金份額已由2018年二季度末的244.01億份減至今年二季度末的72.14億份。旗下債券基金份額由2018年二季度末的11.45億份一度增至2019年二季度末的49.27億份,但截至今年二季度末,東吳基金旗下債券基金份額再度縮水至12.23億份的水平。

數(shù)據(jù)顯示,2018年后,債市違約事件頻發(fā),東吳基金旗下東吳增利A/C、東吳鼎元雙債A/C等多只基金曾接連“踩雷”,致東吳基金旗下多只債券基金業(yè)績大幅下跌,這也是東吳基金旗下債券基金迅速縮水的主要原因。

而東吳基金旗下權(quán)益類基金份額自2017年來則一直出現(xiàn)持續(xù)縮水的窘境。數(shù)據(jù)顯示,2017年上半年,東吳基金旗下混合型基金份額在66億份左右,達到公司成立以來最高水平。

但近幾年來,東吳基金旗下權(quán)益類基金業(yè)績并不出彩,份額也持續(xù)縮水。

數(shù)據(jù)顯示,東吳基金旗下東吳行業(yè)輪動在2017年三季度后長期跑輸業(yè)績比較基準,其近一年、近兩年、近三年業(yè)績排名均在同類的后30%,該基金自2015年12月成立以來年化收益僅0.75%,在1975只同類基金中排名1903位,而經(jīng)歷了2019年和今年連續(xù)兩年的“牛市”,該基金凈值才在今年6月份重回1元以上。

無獨有偶,東吳基金旗下另一只權(quán)益類基金東吳行業(yè)輪動同樣長期跑輸業(yè)績比較基準,在2019年之前業(yè)績排名持續(xù)倒數(shù),該基金自2019年后業(yè)績才逐漸好轉(zhuǎn),成立于2008年的東吳行業(yè)輪動同樣在今年6月份才重回1元面值,該基金年化收益僅0.83%,在1293只同類基金中排名1238位。

在2019年基金凈值大漲之前,東吳基金旗下幾只權(quán)益類基金同類排名均為倒數(shù),老牌基金公司“招牌”暗淡。

旗下權(quán)益類基金業(yè)績不佳,自2018年后,東吳基金旗下權(quán)益類基金份額也開始遭受持續(xù)縮水困擾。其中東吳基金旗下混合型基金份額已由2017年上半年末的60億份縮水至今年二季度末的29.73億份,股票型基金份額也由2017年最高時的6.12億份縮水至今年二季度末的1.14億份。

東吳基金兩年未發(fā)新基金 四年未發(fā)行權(quán)益類基金

2019年以來公募基金一直是“夜空中最閃亮的星”,聚光燈照耀下的公募基金在2020年來持續(xù)吸引資金入駐,新基金發(fā)行市場也迎來一波又一波熱潮。數(shù)據(jù)顯示,截至目前,今年以來公募基金行業(yè)新發(fā)基金首募規(guī)模已超1.5萬億元,其中權(quán)益類新發(fā)基金首募規(guī)模已超1萬億元。值得一提的是,頭部基金公司旗下權(quán)益類新發(fā)基金首募動輒300億元且不少頭部基金公司今年已有多只百億級權(quán)益類新基金成立。

但隨著行業(yè)資源日漸集中,不少中小基金公司卻與本輪新基金發(fā)行熱潮,17家基金公司今年年初以來還沒有新基金成立,其中14家中小基金公司年內(nèi)甚至沒有發(fā)新計劃。

東吳基金就是其中之一。公開信息顯示,東吳基金上一次發(fā)行新基金還是在2018年四季度,且為一只債券基金,而東吳基金上一次發(fā)行權(quán)益類基金還是在2016年三季度,東吳基金已四年未發(fā)行權(quán)益類基金,完全錯失了自2019年以來權(quán)益類基金發(fā)行熱潮。

東吳基金未發(fā)行新基金,或許與其遭監(jiān)管處罰有關(guān)。2018年6月19日,上海證監(jiān)局也曾向東吳基金開出一張罰單,認為該公司在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中,投資決策缺乏充分依據(jù),受到其他機構(gòu)的干預(yù),未獨立、客觀履行管理人職責(zé);存在從業(yè)人員與他人聯(lián)合擔(dān)任多只基金的基金經(jīng)理,但其未實際履行基金經(jīng)理職責(zé)、不參與相關(guān)基金投資管理的情況,同樣決定責(zé)令東吳基金進行為期六個月的整改,整改期間暫停受理東吳基金公募基金產(chǎn)品注冊申請。

此外,東吳基金股東東吳證券發(fā)布的2019年中報顯示,當(dāng)年6月3日,上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)監(jiān)管措施決定書,指出其存在以下違規(guī)行為:在業(yè)務(wù)開展中未建立控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,辦理相關(guān)基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。決定責(zé)令東吳基金進行為期6個月的整改,整改期間暫停受理及審查該公司公募基金產(chǎn)品募集申請。

2019年11月末,在公司任職長達8年的前投資總監(jiān)、總經(jīng)理王炯從東吳基金離職,此后東吳基金人事動蕩也開始拉開序幕,2019年12月在東吳基金任職6年多的基金經(jīng)理楊慶定離職,今年更是有7位基金經(jīng)理離職。(記者 常實 張明江)

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