投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的要求 投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)時(shí)要關(guān)注什么？

參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)前，個(gè)人投資者需要重點(diǎn)關(guān)注哪些方面呢?

1、參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)，個(gè)人投資者需符合哪些條件?

一是符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，并且已經(jīng)開通了科創(chuàng)板股票交易權(quán)限;

二是符合關(guān)于持有市值的要求，也就是參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的個(gè)人投資者持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)。

2、申購(gòu)新股時(shí)，投資者是否需關(guān)注相關(guān)軟件升級(jí)提示?

對(duì)需要參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的投資者，應(yīng)關(guān)注其指定交易的證券公司關(guān)于PC端或手機(jī)端等交易軟件版本的升級(jí)提示，及時(shí)完成相關(guān)軟件版本升級(jí)，防止因升級(jí)不及時(shí)導(dǎo)致無(wú)法參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)。

3、如何計(jì)算個(gè)人投資者持有的市值?

按照《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)，以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，問答中所指日期均為交易日，下同。)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。

舉個(gè)例子，對(duì)于打算參與首只科創(chuàng)板新股申購(gòu)的投資者來(lái)說(shuō)，就是按其自6月25日(包括該日)前20個(gè)交易日的日均持有市值來(lái)計(jì)算。

如果投資者持有多個(gè)證券賬戶，那么，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算，但不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。

4、科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)的比例是如何規(guī)定的?

與目前滬市主板相比，科創(chuàng)板股票網(wǎng)上發(fā)行比例、網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤榷际谴嬖诓町惖?。?duì)此，投資者應(yīng)在申購(gòu)前予以充分了解。

科創(chuàng)板新股發(fā)行相關(guān)規(guī)定在降低網(wǎng)下初始發(fā)行量向網(wǎng)上回?fù)芰Χ鹊耐瑫r(shí)，為保障個(gè)人投資者等網(wǎng)上投資者的最低申購(gòu)比例，規(guī)定回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不少于60%且不超過80%，也就是科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)的比例不低于20%且不超過40%。

5、如何計(jì)算網(wǎng)上投資者的可申購(gòu)額度?

根據(jù)投資者持有的市值計(jì)算可申購(gòu)額度。為提升科創(chuàng)板網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股的普惠度，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》規(guī)定：

一是每5000元市值(低于滬市主板市場(chǎng)規(guī)定的每1萬(wàn)元市值)可申購(gòu)一個(gè)科創(chuàng)板新股申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度;

二是每一個(gè)新股申購(gòu)單位為500股(低于滬市主板市場(chǎng)的1000股)，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購(gòu)數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999.95萬(wàn)股，如超過則該筆申購(gòu)無(wú)效。

6、通過多個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上申購(gòu)，是否可以這樣操作?

投資者只能使用一個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu)。

如果同一投資者使用了多個(gè)證券賬戶參與同一只科創(chuàng)板新股的申購(gòu)，或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創(chuàng)板新股申購(gòu)，那么，以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

7、網(wǎng)上投資者在提交申購(gòu)委托時(shí)，需要繳納申購(gòu)資金嗎?

在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單進(jìn)行申購(gòu)。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

此外，網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購(gòu)委托時(shí)，無(wú)需繳付申購(gòu)資金。但是，在申購(gòu)新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日(對(duì)于首只科創(chuàng)板新股來(lái)說(shuō)，是7月1日)日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。

8、投資者未足額繳付申購(gòu)資金，有何影響?

中簽后，投資者未足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，但是，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

如果投資者在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形，那么，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

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