證監(jiān)會有關部門負責人近日在回復“華創(chuàng)證券電話會議嘉賓遭質疑事件”時表示，相關調查核實工作已完成，依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度提供投資咨詢服務等相關規(guī)定。華創(chuàng)證券對投資咨詢業(yè)務管理不到位，內部審核程序未能及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了合規(guī)管理有關規(guī)定。
證監(jiān)會表示，全行業(yè)應當以此次事件為戒，對照自查自省，筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線，扎緊合規(guī)內控“籬笆”，把踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念融入業(yè)務全過程，以良好的文化積淀促進機構行穩(wěn)致遠和行業(yè)高質量發(fā)展。(記者劉慧)
關鍵詞： 華創(chuàng)證券 警示函
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