中信建投等多家券商提高科創(chuàng)板業(yè)務風險等級

上證報近日獲悉，已有多家券商將科創(chuàng)板業(yè)務的風險等級由中等風險(R3)調(diào)整為中高風險(R4)，與之對應，投資者的最低風險承受能力也由穩(wěn)健型(C3)提升為積極型(C4)。目前，已有中信建投、長江證券等推行了這一舉措，對此前已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，中信建投將進行重新評估，不匹配的將被暫?？苿?chuàng)板權(quán)限。

近日，中信建投宣布，將對科創(chuàng)板業(yè)務風險等級進行調(diào)整。自5月20日起，科創(chuàng)板業(yè)務風險等級由中等風險調(diào)整為中高風險。

中信建投稱，對已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，公司將在客戶參與科創(chuàng)板交易前，向客戶重新提出適當性匹配意見，同時為客戶提供交易軟件電子簽約、現(xiàn)場雙錄等服務，便于客戶再次評估科創(chuàng)板業(yè)務風險，并確認參與意愿。如客戶未能在科創(chuàng)板開板交易前完成適當性匹配意見的確認，中信建投將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，暫停該客戶的科創(chuàng)板交易權(quán)限。

近期，長江證券也發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整科創(chuàng)板業(yè)務風險等級的公告》。長江證券表示，為進一步加強科創(chuàng)板業(yè)務投資者適當性管理工作，鑒于科創(chuàng)板業(yè)務特有風險及近期市場熱度，出于審慎原因，公司將科創(chuàng)板業(yè)務風險等級從中等風險提高到中高風險。

另有券商人士向上證報透露，自接到交易所監(jiān)管函后，該家券商也將科創(chuàng)板業(yè)務風險等級提高到了中高風險。

據(jù)了解，一般投資者的風險承受能力從低到高依次為保守型(C1)、謹慎型(C2)、穩(wěn)健型(C3)、積極型(C4)和激進型(C5);對應產(chǎn)品或服務的匹配級別為低風險(R1)、中低風險(R2)、中等風險(R3)、中高風險(R4)、高風險(R5)。

經(jīng)采訪獲悉，并非所有券商都需要提升科創(chuàng)板業(yè)務的風險等級。某大型券商相關(guān)人士表示：“我司科創(chuàng)板業(yè)務的風險等級一直就是中高風險，相對應的投資者風險承受能力為積極型。”中部地區(qū)某中小券商也表示，其一開始就將科創(chuàng)板業(yè)務風險等級定為中高風險。

“現(xiàn)在，我司App線上開通科創(chuàng)板權(quán)限的服務暫停了，客戶想要開通的話就必須臨柜。”北方某券商相關(guān)人士表示。“部分券商將風險等級提升，主要是為了做好投資者適當性匹配工作。”該人士表示，“當然，也并不是投資者的風險測評為穩(wěn)健型就不能投資科創(chuàng)板。如果投資者匹配不了中高風險的風險等級，也可簽署一份風險不適當?shù)拇_認書，簽署后也能投科創(chuàng)板。”⊙劉藝文 ○編輯 孫放

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