【聚焦】上交所正緊鑼密鼓推進(jìn)異常交易監(jiān)管等細(xì)則出臺(tái)

5月15日，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”啟動(dòng)儀式上，上海證券交易所副總經(jīng)理闕波表示，在我國(guó)資本市場(chǎng),切實(shí)保護(hù)好投資者的合法權(quán)益是落實(shí)以人民為中心的發(fā)展思想，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)改革和發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。在設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的攻堅(jiān)時(shí)刻,上交所在科創(chuàng)板投資者權(quán)益保護(hù)方面嚴(yán)把關(guān)，重實(shí)效，全面抓實(shí)科創(chuàng)板投資者保護(hù)各項(xiàng)要求。

闕波表示，目前,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，上交所與會(huì)系統(tǒng)各單位全力以赴，并肩攜手，積極推進(jìn)并落實(shí)各項(xiàng)改革措施。

一是按照市場(chǎng)化法治化的改革方向，進(jìn)一步明確了發(fā)行、上市、交易、信息披露、退市等制度創(chuàng)新中的投資者權(quán)益保護(hù)原則和相關(guān)安排?，F(xiàn)階段，正在緊鑼密鼓推進(jìn)異常交易監(jiān)管等細(xì)則出臺(tái)。

二是實(shí)行以信息披露為核心的審核制度。通過(guò)多輪問(wèn)詢督促已提出發(fā)行上市申請(qǐng)的企業(yè)說(shuō)清楚、講明白，努力問(wèn)出一家真公司，在提升科創(chuàng)板包容性的同時(shí)，努力把好市場(chǎng)“入口”。問(wèn)詢環(huán)節(jié)向全市場(chǎng)公開,以便投資者在信息更充分的情況下做出投資決策，震懾欺詐發(fā)行。

三是進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，全面落實(shí)科創(chuàng)板適當(dāng)性管理。要求中介機(jī)構(gòu)勤勉盡職、履行好盡職調(diào)查義務(wù)和審慎把關(guān)責(zé)任，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”的作用。要求證券公司充分了解客戶，提示科創(chuàng)板相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)發(fā)布工作通知、舉辦培訓(xùn)，開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)防“墊資開權(quán)限”,督促證券公司把好投資者參與科創(chuàng)板交易的首道“保護(hù)關(guān)”。

闕波認(rèn)為，加強(qiáng)投資者教育，尤其是抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)教育是做好科創(chuàng)板投資者權(quán)益保護(hù)的重要基礎(chǔ)。目前，上交所開展了多項(xiàng)科創(chuàng)板投教活動(dòng)，其中“科創(chuàng)板投教行”巡講已走進(jìn)北京、上海、重慶、西安和廣州等多地。另一方面，通過(guò)持續(xù)優(yōu)化“交易所—證券公司一投資者”三級(jí)投教工作機(jī)制，廣泛組織會(huì)員，多措并舉全面開展科創(chuàng)板投教宣傳，促進(jìn)形成科創(chuàng)板投教工作“合力”。

下一步，闕波表示，上交所將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的改革方向，牢牢把握設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的總體要求，尊重市場(chǎng)規(guī)律，強(qiáng)化市場(chǎng)約束，進(jìn)一步從嚴(yán)從細(xì)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。(記者 侯捷寧 蘇軾鈺)

關(guān)鍵詞： 上交所 細(xì)則