和耕傳承被河南證監(jiān)局責(zé)令整改 存在五大問(wèn)題

因在銷售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序、部分員工薪酬由公司控股股東發(fā)放、向監(jiān)管部門報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等原因，和耕傳承基金銷售有限公司(簡(jiǎn)稱和耕傳承)被河南證監(jiān)局實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施。12月24日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布對(duì)這一公司的監(jiān)管決定。

決定公告中稱，經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)和耕傳承存在以下問(wèn)題：一是在銷售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序;二是部分員工薪酬由你公司控股股東發(fā)放;三是向監(jiān)管部門報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)第91號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第九條第(一)、(二)項(xiàng)、第六十二條、第八十六條的規(guī)定。按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令和耕傳承立即停止上述違規(guī)行為，并在2019年2月19日前予以改正。

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