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四川省農(nóng)信社曝八宗違法違規(guī) 遭罰沒千萬元警告20人

時間:2018-09-04 14:13:54    來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)    

銀保監(jiān)會網(wǎng)站8月31日公布中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局對四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社八宗違法違規(guī)行為的行政處罰決定,四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社被中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局罰款人民幣545.28萬元,沒收違法所得人民幣54.72萬元,20人領罰單。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕29號的處罰決定顯示,四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社違法投資設立企業(yè);未經(jīng)任職資格核準任命高管人員;違規(guī)開展未經(jīng)批準的銀行業(yè)金融機構業(yè)務活動;違規(guī)實質(zhì)審批社員機構大額貸款;同業(yè)融出資金超比例;不按規(guī)定報送案件(風險)信息;工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級管理人員;信息科技風險管理存在缺陷,依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條,《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局對其罰款人民幣545.28萬元,沒收違法所得人民幣54.72萬元。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕12號的處罰決定顯示,李江對四川省聯(lián)社違規(guī)設立保險代理公司負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕13號的處罰決定顯示,楊超對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風險管理存在缺陷,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接管理責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕14號的處罰決定顯示,劉興明對四川省聯(lián)社違規(guī)設立保險代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準的銀行業(yè)金融業(yè)務活動,違規(guī)實質(zhì)審批社員機構大額貸款的行為負有直接領導責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣8萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕15號的處罰決定顯示,夏浩淳對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風險管理存在缺陷,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕16號的處罰決定顯示,章鴻對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風險管理存在缺陷,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕17號的處罰決定顯示,周曉華對履職期間四川省聯(lián)社辦事處相關人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕18號的處罰決定顯示,徐太平對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構發(fā)放大額貸款的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕19號的處罰決定顯示,蔣超對四川省聯(lián)社違法投資設立企業(yè)的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕20號的處罰決定顯示,張遠國對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準任命高管人員,違規(guī)設立保險代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準的銀行業(yè)金融機構業(yè)務活動,違規(guī)實質(zhì)審批社員機構大額貸款,省聯(lián)社工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級管理人員,信息科技風險管理存在缺陷的行為負有直接領導責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣35萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕21號的處罰決定顯示,艾毓斌對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構大額貸款,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接領導責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣10萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕22號的處罰決定顯示,杜凌艷對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構發(fā)放大額貸款,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕23號的處罰決定顯示,楊侖對四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準的銀行業(yè)金融機構業(yè)務活動負有直接經(jīng)辦責任;對四川省聯(lián)社同業(yè)融出資金超比例的行為負有直接管理責任和經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕24號的處罰決定顯示,仇智勇對四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準的銀行業(yè)金融機構業(yè)務活動負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕25號的處罰決定顯示,王挺對履職期間四川省聯(lián)社信息科技風險管理存在缺陷,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接管理責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕26號的處罰決定顯示,范中偉對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準任命高管人員,省聯(lián)社辦事處相關人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣11.5萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕27號的處罰決定顯示,焦楊對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準任命高管人員,省聯(lián)社人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負有直接管理責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕28號的處罰決定顯示,曹剛對四川省聯(lián)社違規(guī)實質(zhì)審批社員機構發(fā)放大額貸款,嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕30號的處罰決定顯示,郭唐先對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準任命高管人員的行為負有直接經(jīng)辦責任,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕31號的處罰決定顯示,王華對四川省聯(lián)社違法投資設立企業(yè),未經(jīng)任職資格核準任命高級管理人員,違規(guī)經(jīng)營未經(jīng)批準的銀行業(yè)機構業(yè)務,信息科技風險管理存在缺陷的行為負有直接領導責任,依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣36萬元的行政處罰。

文號為川銀監(jiān)罰字〔2018〕32號的處罰決定顯示,楊家卷對四川省聯(lián)社違法投資設立企業(yè)的行為負有直接領導和直接管理責任;對四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準任命高管人員的行為負有直接管理責任,依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣15萬元的行政處罰。

以下為原文:

關鍵詞: 農(nóng)信社 四川省

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