創(chuàng)業(yè)板協(xié)議補(bǔ)簽迫在眉睫 如何補(bǔ)簽新協(xié)議?

開通創(chuàng)業(yè)板時(shí)為何需要簽署協(xié)議?

這是為了區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定：投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并在營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。

現(xiàn)在投資者為何要補(bǔ)簽新協(xié)議?

這要從創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制說起。

2020年4月28日，深圳證券交易所正式發(fā)布和實(shí)施《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)，對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理作出新的安排。4500萬存量創(chuàng)業(yè)板投資者均需“補(bǔ)課”新規(guī)則。

“創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制推出后，與以前的交易規(guī)則有所變化，之前漲跌幅限制是10%，現(xiàn)在調(diào)整至20%，而且創(chuàng)業(yè)板新股上市前5天沒有漲跌幅限制，所以風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大一些。”中信建投證券營業(yè)部一名工作人員向中新網(wǎng)記者表示，這正是為何要補(bǔ)簽協(xié)議的原因。

除了和科創(chuàng)板實(shí)施了相同的漲跌幅限制，此次創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制在退市制度上也有所調(diào)整，新增“連續(xù)20個(gè)交易日收盤市值低于3億元”的退市指標(biāo)。同時(shí)，取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)，交易類退市也不再設(shè)置退市整理期。

如何補(bǔ)簽新協(xié)議?

以中信建投為例，如果在4月28日(不含)前未開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，新申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限需滿足：在公司開戶滿20個(gè)交易日;權(quán)限開通前20個(gè)交易日，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，不包括通過融資融券融入的資金和證券;參與證券交易24個(gè)月以上。

滿足條件以后，可通過APP首頁業(yè)務(wù)辦理-開通權(quán)限-創(chuàng)業(yè)板。但需要完成知識(shí)測(cè)評(píng)，一天3次答題機(jī)會(huì)。

不過，如果在4月28日(不含)前已開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，直接按照上述流程辦理，無需校驗(yàn)資產(chǎn)及交易經(jīng)驗(yàn)。

中信建投表示，這次知識(shí)測(cè)評(píng)需要本人獨(dú)立完成，沒有答案提供，可以參考《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理辦法(2020年修訂)》。不過，記者搜索發(fā)現(xiàn)，在知乎、貼吧等均有網(wǎng)友上傳的創(chuàng)業(yè)板補(bǔ)簽知識(shí)測(cè)試題目和答案。

其實(shí)答題這一方式并不新鮮，早在科創(chuàng)板開通時(shí)就需要進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，主要是為了讓投資者對(duì)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)有更深入的了解。

如果不補(bǔ)簽會(huì)怎樣?

券商營業(yè)部工作人員表示，“如果選擇不補(bǔ)簽，注冊(cè)制實(shí)行以后，創(chuàng)業(yè)板標(biāo)的就沒有權(quán)限購買了。”

按照券商的說法，若未及時(shí)簽署，屆時(shí)或被視為“選擇不再參與”，創(chuàng)業(yè)板融資融券交易(含融資買入、擔(dān)保品買入、融券賣出)都將受到影響。

不過，不補(bǔ)簽并不會(huì)影響操作目前創(chuàng)業(yè)板的存量個(gè)股，投資者可正常投資。

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